图为南京市纪委监委案件审理室工作人员会商研究案情。翁宏业 摄

特邀嘉宾

刘卫刚 南京市纪委监委案件审理室副主任

刘会宇 南京市人民检察院第三检察部一级检察官

邓 玲 南京市中级人民法院刑二庭审判长、四级高级法官

编者按

这是一起国企领导干部受贿、挪用公款、国有公司人员滥用职权的典型案例。董立新长期在财政金融系统工作并担任领导职务，掌管数百亿元资金，其腐败时间跨度长，违纪违法行为多，犯罪数额特别巨大，所从事的高新技术风险投资领域又具有较强的专业性，由于案件重大复杂，江苏省南京市纪委监委案件审理室在审查调查阶段进提前介入审理。本案中，如何开展审理提前介入?如何分别把握违纪、职务违法和涉嫌职务犯罪的证据标准?董立新收受干股贿赂时，未进行转让登记，能否认定为犯罪，是既遂还是未遂?对此，我们特邀有关单位人员进行分析讨论。

基本案情：

董立新，1956年10月出生，1976年11月参加工作，1985年2月加入中国共产党。曾任南京市国有资产投资管理控股(集团)有限公司董事、副总经理，南京紫金投资集团有限责任公司党委委员、副总经理、高级专务，兼任南京高新技术风险投资股份有限公司(以下简称“高风投公司”)等国有控股或参股投资管理公司、某生物科技发展有限公司董事长。2016年11月退休。

2002年至2017年间，董立新利用其担任高风投公司等公司董事长等职务上的便利，在企业经营、股权投资、项目审批等事项上为他人谋取利益，索取、非法收受某生物公司总经理周某等六人给予的财物，折合人民币共计1048.88715万元。其中，董立新于2011年2月，收受周某给予的某生物公司500万股股权，当时价值人民币860万元，双方约定由周某代持，没有进行股权转让登记。至案发时，因为该公司经营不善，股权已没有实际价值。

2009年至2011年，董立新利用其担任高风投公司董事长职务上的便利，先后四次擅自决定将该公司公款共计6000万元供一家民营投资控股有限公司使用用于营利活动。

2014年至2015年，董立新作为高风投公司董事长，违反规定，先后决定投资人民币500万元用于认购某科技有限公司股权、投资人民币2301万余元用于认购某生物公司股权，共造成高风投公司损失人民币2801万余元。

接受调查期间，董立新如实供述了监察机关掌握的全部罪行，主动交代了办案机关未掌握的部分受贿犯罪事实，并退缴了全部涉案款物。2019年5月8日，董立新被开除党籍。

查处过程：

【立案审查调查】2018年8月10日，董立新因涉嫌严重违纪违法接受审查调查，同日被采取留置措施。

【移送审查起诉】2018年12月24日，南京市监委将董立新涉嫌受贿罪、挪用公款罪、国有公司人员滥用职权罪一案移送南京市人民检察院审查起诉。2018年12月25日，董立新被南京市人民检察院刑事拘留，2019年1月4日被逮捕。

【提起公诉】2019年2月11日，针对董立新涉嫌受贿罪、挪用公款罪、国有公司人员滥用职权罪一案，南京市人民检察院向南京市中级人民法院提起公诉。

【一审判决】2019年8月14日，南京市中级人民法院作出一审判决，董立新犯受贿罪，判处有期徒刑七年，并处罚金人民币五十万元;犯挪用公款罪，判处有期徒刑七年;犯国有公司人员滥用职权罪，判处有期徒刑三年六个月;决定执行有期徒刑十二年，并处罚金人民币五十万元。扣押在案的受贿所得，包括古玩、字画、玉器等及现金人民币115.38715万元予以追缴，上缴国库。判决已生效。

1、董立新案中，南京市纪委监委案件审理室开展审理提前介入工作，主要做了什么？

刘卫刚：董立新案是南京市监委在监察体制改革以后办理的首起市管国有企业领导干部留置案件。董立新长期在财政金融系统工作并担任领导职务，熟悉财政金融业务，掌管数百亿元资金。董立新作为党员领导干部和国有企业管理人员，本应严格自律，尽心尽力为国有资产保值增值作贡献，为经济社会发展提供金融支持，但他却忘记初心使命，大搞权钱交易。董立新违纪违法时间跨度长、行为多，犯罪数额特别巨大，其所从事的高新技术风险投资领域又具有较强的专业性，查证困难。针对案件事实认定复杂、定性处理分歧较大、法律适用难点较多等情况，审查调查室在审查调查工作基本结束后，提出了审理提前介入申请。

案件审理室经领导批准，根据案件实际情况和争议焦点，注重在三个方面开展审理提前介入工作。一是正确把握审理提前介入的时机条件和职责定位。案件审理室坚持独立审理与协调配合相结合，既避免过早介入审查调查工作造成查审不分，又加快解决审查调查工作中面临的难题。注重对审查调查工作进行引导而不是主导，重点在证据收集、法规适用等方面，帮助审查调查部门进一步补充完善。二是发挥对审查调查取证的引导作用。及时了解案件相关情况，对案件中的事实认定、证据收集、纪律规定和法律法规适用等提出补充完善意见，重点对收受干股的罪与非罪、既遂与未遂认定，以及利用职权影响力挪用国有参股公司的资金如何定性、滥用职权犯罪的渎职点如何认定等难题进行研究。三是提前做好证据的审核。审理提前介入时，审查调查室已经收集了近万份证据材料，证据卷宗达60余册。审理组对证据逐份进行预审核，按照证据的合法性、客观性和关联性要求，重点对证据的形式要件的规范性、内容要素的完整性提出意见。